哪些情况下需要进行专利检索？

专利检索是专利事务的基本工作，充分运用专利检索，可以使得企业在运营过程中达到事半功倍的效果，并能为企业节约成本、降低风险。那么，哪些情况下需要进行专利检索呢？

事实上，查新/可专利性检索、专利战略布局检索、无效检索/侵权检索、竞争对手专利检索、技术引进专利检索等都是企业日常需要的专利检索工作，下面我们就详细介绍一下：

研发中的专利信息检索

企业在研究开发工作中，在产品研发选题、立项或投资之前，先进行专利检索，能帮助企业充分了解相关技术领域中专利技术的现状、重点技术、技术生命周期，监测本领域的技术发展趋势、核心专利分布等；并能帮助企业全面了解特定技术领域的现有技术水平，了解相关技术领域中的空白点和存在的问题，在最新最高的起点上确立科研课题，确定正确的研究方向，提高研发起点，避免重复开发，节省时间及科研经费。

据世界知识产权组织统计，充分利用专利文献可缩短科研周期60%，节约科研经费40%。专利文献是世界上反映科学技术发展最迅速、最全面、最系统的信息资源，世界上每年发明创造成果的90-95%都记载在专利文献上，而其中80%发明创造只在专利文献中记载。专利信息的分析、利用在企业研发投资、技术开发、技术跟踪、产品定位等创新决策中有广泛的应用。

由于专利文献中的专利说明书有较为详细的文字说明，并附有图表，详细记载了解决技术课题的最新技术方案，因此，在开发研究过程中，进行专利文献检索，出现在专利说明书的现有技术描述、技术方案详述、权利要求、摘要或附图，有助于科研人员学习借鉴他人的技术构想和技术手段，开拓思路，启发创造性思维，同时避开已有专利的技术陷阱，及时发现并尽早作专利回避和创新设计。

查新/可专利性检索

在研发后期，为了维护创新者的合法权益和获得商业利益，促进技术创新活动的不断递进和持续发展，企业技术创新的成果应及时申请专利，那么，新发明在申请之前要进行查新检索。

查新检索，重点在“查新”二字。是专利工作者为判断发明创造是否具有新颖性、创造性，对各种公开出版物上的现有技术进行的检索。

查新检索应检索所有的现有技术，包括专利数据库（中文和外文）、非专利数据库（例如期刊、硕博论文、会议论文以及其他公开出版物等）。

查新检索的目的在于充分了解现有技术，判断拟提交申请文件的授权前景，是否需要对权利要求进行修改以规避现有技术，或者根据检索到的现有技术在说明书中补充相应的对比试验、效果数据等来增加授权可能性。

申请人在专利申请前都应当进行充分的查新，避免出现在投入大量时间和费用的情况下，所申请的专利记载的技术方案已经被现有技术公开，从而不能获得专利权。充分的查新工作是合理设计权利要求保护范围，对技术方案进行有效保护的基础。

专利无效请求中的专利信息检索

当下，市场竞争越来越激烈，企业面临的专利侵权纠纷风险也日趋加大。防止企业遭遇侵权诉讼措手不及，让企业的知识产权运用由被动变为主动变得尤为重要。而启动专利无效程序是帮助企业主动防御风险的有效手段之一。

实践中，一般发生以下三种情况会启动专利无效程序。

一是企业受到专利权人的侵权指控时，通常会启动专利无效程序，请求宣告专利权人的专利权无效；

二是企业在产品出口前，检索到目标市场的风险专利，也可对风险专利进行宣告无效请求；

三是对于业内特定技术，认为该技术的专利权产生不正当垄断时，也可能会启动专利无效程序。

在专利无效请求程序中，涉及专利信息检索的主要是通过检索专利文献、非专利文献来找出破坏该授权专利新颖性和创造性的文件，或者通过检索抵触申请文件及检索导致重复授权的文件来进行专利无效。另外，也可以从权利要求书是否得到说明书的支持，以及专利是否充分公开的角度进行专利无效申请。

专利无效请求中的专利信息检索的基本步骤

1、分析请求宣告无效专利的技术方案

仔细研读请求宣告无效专利的全文，详细掌握专利的技术要点，调研该专利的背景技术。

2、阅读并分析权利要求，提取检索要素

结合请求无效宣告专利的说明书分析权利要求所要保护的范围，并提取检索要素。

3、确定检索要素表达

根据阅读分析结果确定检索要素，并编写检索表达。

4、选择适当的检索系统/数据库

根据需要检索的时间、国家或地区范围选择适当的检索系统或文献数据库。

5、构建检索式

根据检索要素从不同的角度构建检索式。

6、浏览检索结果并作出初步判断，调整检索策略

根据检索结果的查全率和查准率调整检索策略。

7、技术方案的新颖性和创造性评价

根据检索结果评价请求宣告无效专利的新颖性和创造性，找出可以无效该专利的证据。

技术引进中的专利信息检索

专利技术是指被处于有效期内的专利所保护的技术，其具有法律赋予的在一定时间、区域内专有性的特性。未经专利权人许可，任何单位和个人不得为生产经营目的实施其专利技术。专利交易将专利以有偿的方式在不同的经济主体间的转移。通过专利转让、专利许可等方式进行专利技术的引进，可使企业在较短的时间内、用较少的投入获得较强的竞争优势。

技术引进中的专利检索是一种综合性的检索，它是专利技术信息检索、专利权人检索、专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对引进的技术做综合性评价提供依据。在早些年，我们大型企业在引进国外专利技术时，没有及时对国外让与公司的专利法律状态进行检索，高价收购了许多无效专利，给企业和国家造成了大量的经济损失。因此，在企业引进某项专利技术时，对所引进专利的技术信息、专利权人、专利法律状态进行检索，可以为企业在引进专利时提供价值参考，为企业降低引进成本。

一般来说，专利技术的引进需要关注点以下四点：

1、技术主题检索，择优筛选

专利技术引进涉及的金额巨大、技术性很高，专利检索可将所得到的专利技术情报用来判断其他企业的经营方向、技术水平、市场布局，并从而制定正确的因应策略，知己知彼正是商场竞争致胜的关键。另外，企业应采取“货比三家”的谨慎态度，通过多个同类专利技术比较，综合考虑商用、技术、法律等多个方面因素和投标者进行竞标、谈判和评标。选择技术、价位更有竞争实力，更有市场地位的专利技术。

2、具体核查法律状态，防止遭遇专利欺诈

在引进专利技术之前，需要通过检索来确定所引进的专利技术是否有效，以及该技术是否申请了中国专利或是否获得了中国专利权。如果该技术没有申请中国专利或申请了中国专利但没有获得中国专利权，或该中国专利权已被行政视为撤回、被行政撤销或被宣告无效，那么在中国使用该专利技术则不用支付专利使用费。因此，掌握引进专利技术的法律状态，对确定所引进的专利技术的费用方面至关重要。

专利权具有时间性和地域性特征。所谓时间性是指各国专利法对专利的保护期限存在差异，一般来说，对发明专利权的保护期限自申请日起计算一般在10-20年不等，对于实用新型和外观设计专利权的期限，大部分国家规定为5-10年，我国现行专利法规定的发明专利、实用新型专利以及外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、15年。需要注意的是，不仅专利技术超出保护期限会造成专利权的失效，没有按期交纳年费、未缴纳专利证书费、专利权人以书面声明放弃或专利权被全部无效宣告同样会造成专利的失效。

所谓地域性，根据一国或地区的知识产权法所取得的知识产权的效力只限于本国境内，如在中国未申请专利的外国专利技术，若已过了优先权期限，中方可以免费拿来使用而不必支付使用费，其前提是利用该技术所生产的产品必须在国内或该技术不享有专利权的国家销售。另外，企业认为有价值的专利，一般会在不同地域申请许多同族专利，以利于该项技术在全球范围的保护。因此，通过检索专利族及其法律状态可以了解被引进的专利在全球的分布。

3、检索合法权利人和相同技术，规避潜在的侵权风险

在引进专利之前，核实授权方是否为合法权利人。首先确定该专利的专利权人是否为受让方，其次确定待引进的专利技术是否存在相同或相近的在先技术。

4、检索专利信息，合理评估技术价值

在完成专利法律状态核查和侵权检索之后，受让方可通过检索国内外相关技术并进行分析对比，进一步考察引进技术的水平及其他情况，把握引进技术的先进性和可实施性等，以便正确估量技术标的价值。技术链上往往牵扯到若干专利，如果授权方只转让、许可受让方使用某项专利技术而不转让、许可使用技术链上的其它相关专利技术，或者把关键点作为技术秘密保留，则可能使得受让方依此专利生产出的产品在质量和性能指标上达不到预期效果。因此，调查授权方在该技术链上的专利网，是否一并纳入技术引进范围，对于把握最终实施效果也是十分必要的。

专利战略布局中的信息检索

企业在运营过程中对专利技术进行战略布局，不仅能节约运营成本，提高研发效率，而且可以在市场竞争中立于不败之地。

企业在专利战略中的布局主要有以下几个方面：

1、研发立项调查2、创新成果保护

3、市场风险规避4、侵权诉讼对抗

5、竞争对手监视6、行业动态追踪

7、专利有效性调查

8、现有技术的利用

针对上述情况，企业需要进行如下检索：

1、技术主题检索2、可专利性检索

3、防止侵权检索4、宣告无效检索

5、专利权人检索6、特定主题专利监视

7、法律状态检索8、公知公用专利检索

（一）技术主题检索

专利技术主题一般是指相同技术属性的一个以上的技术方案集合。相同技术属性可指某一相同特定技术领域，也可以指某一相同特定技术领域内相同特定技术范围。这里所说的每一个技术主题可包含一项以上技术方案。

在企业研发立项前，可以对所要研发的课题进行技术主题检索，将所涉及技术主题的相关技术文献以及专利数据检索出来，根据检索结果可以确定将研发的课题技术是否已经存在，或者存在更优技术，这样可以防止重复研发的浪费。

（二）可专利性检索

企业创新成果出来后，在申请专利之前，为了确定技术的保护范围，提高申请效率，需要对创新成果进行可专利性检索，主要是针对技术成果需要保护的范围进行新颖性和创造性的评价。

（三）防止侵权检索

防侵权检索是指在一项新的工业生产活动（如新产品的生产、销售，新技术的应用等）开始之前，为防止该项新的生产活动侵犯别人的专利权，以免发生专利纠纷，而进行的专利信息检索。

在产品上市或出口前，企业需要查找目标市场存在侵权风险的专利，并分析这些专利的侵权状况，对高风险专利提出回避策略建议。

当企业被控侵权或指控他人侵权时，确定侵权是否成立及侵权范围，根据分析结果建议其采取相应措施。

（四）宣告无效检索

在产品上市后，当企业受到专利侵权指控，发生专利侵权诉讼时，通常会启动专利无效程序，请求宣告专利权无效；或是对于业内特定技术，认为专利权产生不正当垄断时，也有可能会提出专利无效程序。

在专利无效请求程序中，涉及专利信息检索的主要是通过检索专利文献、非专利文献发现破坏该授权专利新颖性、创造性，检索抵触申请文件、检索导致重复授权的文件。

（五）专利权人检索

对企业来讲，商场如战场，关注竞争对手尤为重要。监视竞争对手，检索其专利拥有量或专利申请量，可以了解竞争对手的研发实力和最新研发动态，以及时做好应对竞争对手的预案。

在开始进行竞争对手专利检索之前，首先需要调研竞争对手的所有分支企业及所收购的企业，要保证调查的全面和完整。再掌握了竞争对手的所拥有的所有企业及分支机构之后，再可以开始着手竞争对手的分析。

（六）特定主题专利监视

专利监视，主要是企业通过对技术和产品所属领域的专利情况、专利文献进行监视和分析，掌握竞争对手的相关技术，了解更多的市场信息。通过对其所关注的行业主题进行相关专利监视，进而追踪该行业技术动态。跟踪原则为定期进行该主题的专利检索。

监视的两种途径：

1)根据需求在高级检索中限定公开时间，按照一定频率在平台上进行人工检索。

2)利用监视功能进行专利监视

利用监视功能，在监视界面输入检索式，并设置需要查找的数据条件，进行相关专利的监视。

（七）法律状态检索

专利的法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解专利申请是否授权，专利是否有效等信息。

由于技术引进涉及企业的财力、技术，对企业具有较大影响。因此，在引进专利技术之前，一定要对专利的有效性进行调查。通过检索来查明引进的专利技术是否有效。对引进专利技术法律状态的了解可以有利于和对方谈判，以便能用最低的费用，引进最先进的技术。

（八）公知公用专利检索

公知公用专利是指由于特定原因在中国不受法律保护，可以在中国免费使用的专利。包括已经失效的中国专利，法律状态为驳回、撤回、放弃、视为撤回、无效，且未以该专利为基础要求优先权提出在后申请的专利申请或专利，已过优先权期限且未进入中国的国外专利。发达国家把失效专利作为宝贵的信息和技术资源，充分挖掘失效专利价值，再进一步创新。据日本人自己估算，通过引进国外专利和使用失效专利，日本掌握国外先进技术，大约节省2/3时间，9/10研究开发费用。总之，对公知公用专利技术的利用是符合我国对企业创新的迫切要求的。

公知公用技术的类型

（1）时效性失效专利 

时效性失效专利包括保护期届满及保护期未满丧失专利权两种情形。

（2）地域性失效专利

地域性是指一国授予的专利权只能在该国法律管辖的领域内得到支持与保护任何国家都没有保护外国专利权的义务。地域性失效专利是指未在我国申请专利保护的外国专利技术情报。企业在利用公知公用专利技术在中国范围内或者在该专利不受保护的其他国家生产和销售该专利产品时，是不受任何限制的。

竞争对手研究中的专利信息检索

中国有句古话叫“商场如战场”，把握好竞争对手核心技术的发展情况及市场布局情况，再从中挖掘出竞争对手的长远目标、现行战略和能力，就可以洞察先机，早一步占领市场，更可以在受到竞争对手威胁时及时做出应对，正所谓“知己知彼，百战不殆”。

在开始进行竞争对手专利检索之前，需要将竞争对手的名称及发明人收集完整。如果竞争对手是企业，则需要将其公司名、简称、原名、别名、曾用名、子公司、分公司、控股公司、公司董事长或法人代表等名称收集完整，特别是注意将竞争对手的外文名称的各种书写方式都收集完整。在掌握了竞争对手所拥有的所有企业及分支机构之后，就可以开始着手对竞争对手的进行专利分析。

基本检索步骤

1、分析竞争对手

收集竞争对手的名称，如果竞争对手是企业，则收集公司名、简称、原名、别名、曾用名、子公司、分公司、控股公司、公司董事长或法人代表等名称，特别是注意将竞争对手企业的外文名称的各种书写方式都收集完整；如果竞争对手是个人，则注意收集其姓名的各种译文形式和书写形式。

2、确定检索要素

根据收集的竞争对手的名称等，确定检索要素、检索时间范围、检索的领域、检索的国家或地区。

3、编写检索式

根据检索要素编写检索式。

4、选择检索系统进行检索

根据需要选择合适的检索系统进行专利检索，可以是各国家知识产权官网或商业数据库。

5、优化检索式进行补充检索

根据检索结果，提取新的关键词或IPC等检索要素，优化检索式，并进行补充检索。

6、分析检索结果

根据检索结果进行分析，得出结论，并找出相应的应对策略。